徐泽荣获罪十三年牢狱之灾的博士学位论文：有关朝鲜战争起源

　　徐泽荣（牛津大学政治学博士，原香港社会科学出版社社长，现广州
市社科院副研究员）

　　以前，由于来自中、苏、北朝鲜三国的资料十分稀缺，有关朝鲜战争
起源的研究是十分困难的。从八十年代中期开始，这一局面改变了。首先
是中国陆续公布了一些原始资料[1]。到了九十年代初期，前苏联方面也开
始公布许多原始资料。1994年6月，叶利钦访问韩国时，送给当时的韩国领
导人金泳三216件前苏联政府的档案文件。后来，美国的伍德罗.威尔逊国
际学者中心出版的《国际冷战研究计划通讯》上，译载了部份前苏联政府
的档案文件。后来，一些能够接近前苏联政府档案的俄国专家的著作或文
章也成了有价值的二手文献[2]。这些资料的大量涌现，构成了此一研究领
域中的"资料革命"。不过，这些原始和二手资料并不完整，中国公开的资
料仍然十分有限\字号[3]，前苏联政府的档案文件虽然透明度高一些，但
也有不少缺失，如1949和1950年之交，斯大林与毛泽东在莫斯科举行的关
于金日成战争计划的讨论记录便告阙如。因此，不少关键决策的内幕仍待
挖掘。虽然大部份有关中国出兵朝鲜的原始资料来自中、苏、北朝鲜三国
，但建立在这些原始资料之上的二手研究文献中最具价值者，乃由居住在
西方的中国学者和西方学者所提供，因为他们可以比较客观地研究而不受
约束。在西方，对朝鲜战争起源的探讨有过传统和修正两大学派。传统学
派认为，是斯大林连同毛泽东策划了这场战争，其目的在于检验美国遏止
国际共运扩张的决心有多大；毛泽东同意斯大林提出的苏联管西方共运、
中国管东方共运的分工原则，在此前提下北京答应出兵援助平壤。传统学
派的新生代学者则争辩说，是金日成而非斯大林发动了战争；斯大林害怕
朝鲜战争会引发苏美之间的直接军事对抗，因此对金日成的主意不表热心
；但金日成一再坚持，于是斯大林徵求过毛泽东的意见后便对金日成开启
绿灯。这些新生代学者认为，中国的卷入乃源于它对美国武装威胁必须作
出回应。而修正学派的观点是，在朝鲜战争中是韩国侵略北朝鲜或诱使北
朝鲜入侵。修正学派的新生代学者则辩称，战争的最终策动者既非莫斯科
和北京、亦非华盛顿，战争之起因应从朝鲜的国内因素方面追查；朝鲜战
争实质上是"革命的北方"对"反动的南方"的一场内战，追究谁打响第一枪
并无意义。美国学者布鲁斯.克明斯领导了这一流派，但学者中附合者甚寡
。1990年，一位韩国学者曾指出，除了传统学派的旧生代学者以外，整个
西方学术界均倾向于认为，虽然中国对朝鲜战争的策动是知情者，并祝愿
北朝鲜获得胜利，但中国事先并未积极介入战争准备。在前苏联政府的档
案文件公开以前，大部份西方学者都同意，中国出兵朝鲜"是对美国对中国
领土安全造成的巨大威胁的不情愿的回应"、"是对莫斯科全盘冷战战略的
附合行为"。

　　当中国开始公布相关资料时，几乎所有的官方资料都把中国在朝鲜战
争中的角色描绘成一个不情愿的介入者，强调当时的中国亟想将注意力放
在攻占台湾和国内建设上，并无意卷入这场战争。但是，随著越来越多的
前苏联政府的档案文件被解密公开，现在人们已经了解到，史学界传统学
派提出的关于朝鲜战争起源的解释比修正学派的观点更接近真相。已有几
位美国学者利用前苏联政府的档案文件说明了这点。

　　本文作者不仅参考了苏联的这些新近公布的资料，也广泛和深入地分
析了来自中国的资料。笔者认为：传统学派关于朝鲜战争起源的观点较为
准确，中国并非不情愿地卷入战争准备；在五十年代上半叶，中苏、中朝
之间并不存在可能令北京不愿意响应莫斯科和平壤发动的朝鲜战争的"紧张"
关系，中国之所以参与这场战争，不仅仅是被动地回应苏联的请求和美国
的威胁，还明白无误地有自己的积极的目标，如换取大量苏联武器为解放
军换装、换取大量苏联援助以复兴经济等；在驱使中国参战的苏、美两大
因素中，苏联因素更具决定性，而且苏联因素之性质与以往人们所知道的
几乎截然相反。

　　本文提出了研究中的六点主要发现，其中许多地方与大多数学者根据
二手文献得出的、目前在学术界仍占支配地位的观点大相径庭：其一，中
国对战争的卷入甚早、甚深，其程度高于人们以往所知。其二，中国出兵
朝鲜有三个前提条件，其中并不包括先行攻占台湾。其三，中国虽然误以
为美国会派日本地面部队入朝，但却正确地预测到，美国不会假道朝鲜入
侵中国；此二项预测结合在一起，对中国出兵朝鲜的决策起了极大的推动
作用。其四，北京曾借助外交手段企图令华盛顿止兵于三八线，但另一方
面又设计了诱敌深入的策略、希望利用敌军登陆和北上之机歼敌，因此中
国未派象征性部队先行入朝以警告华盛顿不要越过三八线。其五，中国在
朝鲜战争中的目标是多重的，不过并无支配北朝鲜的意图，这多重目标中
主要的十个是，拯救北朝鲜、打消斯大林的怀疑、让解放军取得现代化战
争的经验、用苏制武器装备给解放军换装、取得大量苏联援助以复兴中国
经济、加入联合国、占领部份韩国领土以交换美军撤出台湾等、引诱台湾
国民党军进攻大陆以便围歼之、消除美国以核武器报复中国本土或中国军
队的动机、令南北朝鲜基本恢复战前边界。其六，中共对苏联的政治依附
源于中共建国前苏联的饷械援助，这一依附性不仅极大地局限了中国出兵
朝鲜的决策选择，而且在中国建国后希求得到大量苏联援助以保卫和复兴
国家的情况下，进一步增强了。在以下的讨论中，笔者将详加分析。

　　莫斯科和北京对平壤发动战争的设想是如何反应的?（1949年1月至12
月）1949年初，中共控制了整个东北，北朝鲜既有了一个安全可靠的大后
方，又可望直接以解放军中成千上万训练有素的朝鲜族人官兵为基础组建
朝鲜人民军的主力部队。于是，金日成便不失时机地两次向斯大林提出他
的以武力统一朝鲜的战争计划，但均遭斯大林拒绝。当时，斯大林担心美
国的地面部队会入朝作战，但他并未将这一考虑如实转告毛泽东。

　　中国卷入朝鲜战争远较人们以往所知为早、为深。1949年5月，中共建
国以前，金日成就派特使金一到中国与毛泽东商谈以武力统一朝鲜之事。
当时，毛泽东请这位特使转告金日成，还得等一等，在中共尚未控制全国
、而外国武装干涉中国的危险又未消失之前，北朝鲜不宜过早地对韩国采
取军事行动。但毛泽东对金日成的战争计划是持比较积极的态度的，他毫
不犹豫地答应了金日成，未来若在朝鲜战争中美国派遣日本的地面部队入
朝作战、使北朝鲜处于不利地位时，中国会出兵相助。至于中国是否要待
日本的地面部队跨过三八线再出兵，当时则未予明确。毛泽东所考虑的出
兵前提中，并未包括必须等到中国解放台湾之后这一点。毛泽东在会见金
日成特使时，同意将解放军的三个朝鲜族人师及两个团移交给北朝鲜人民
军，此即中国卷入战争准备之发端。西方国家曾长期认为，金日成亲苏而
不亲华，其实新的史料表明，金日成像毛泽东一样对共产国际心怀不满，
他曾对一中国代表团成员说，"每当朝鲜受苦受难时，就依靠中国。中国人
民……是朝鲜人民的最大的恩人"。

　　毛泽东对金日成的支持乃基于与北朝鲜共产党人的意识形态相关性和
道德义务感、对国民党假道朝鲜反攻大陆的戒备，以及他对美国只会派遣
日本部队入朝作战的误判。当时，毛泽东与金一会面时主要讨论的是日本
而非美国地面部队入朝作战的可能性，而金日成和苏联驻朝大使什特科夫
也持相同的估计。那时，毛泽东认为，美国的人力资源不够，如果要干涉
朝鲜就必须利用日本的人力资源；而中国的军事当局估计，日本可用于侵
朝的雇佣兵人数至多只有六、七万人，不难对付。中共和北朝鲜当局当时
认为，二战中战胜国的对日和约尚未签订，日本在法律上仍可举兵抗华，
这种估计与日本军国主义之凶蛮留给中国人、朝鲜人的心理阴影也有关；
同时，二战后美国业已开始重新武装日本，中国对日本军国主义可能的复
活也忧心忡忡。因此，在朝鲜战争爆发前，中共和北朝鲜当局一直把日本
部队当做支持南朝鲜部队的假想敌。例如，中共建国后，官方的外交周刊
《世界知识》就连篇累牍地刊登文章，强调日本而非美国地面部队入朝作
战的可能性。一直到1951年7月初，周恩来才正式通知苏联驻华大使，北京
现在相信美国不会派日本地面部队入朝作战。

　　中共1949年移交给北朝鲜人民军的这三个朝鲜族师当时在解放军中的
番号为156、164、166师，连同一并移交的另外两个朝鲜族团，解放军共为
北朝鲜人民军提供了兵员69,200人，构成了朝鲜人民军的作战主力，占朝
鲜战争前朝鲜人民军总数148,680人的46.5％。解放军的这些朝鲜族部队主
要是从东北的朝鲜族（尤其是延边朝鲜族）地区征集兵员组成的，与中共
基于某项中朝两党协定为北朝鲜征募、训练部队有关。因此，早在解放战
争时期，东北的朝鲜族居民被征集入中共东北部队的比率即高达每17人出
一兵，比全东北地区的入伍率（每32人出一兵）高出几乎一倍。按中共当
时的政策规定，在中国境内居住的朝鲜族人属于中国籍，而且这些移交给
北朝鲜人民军的解放军朝鲜族指战员中，大部份人的父母、配偶、子女、
土地等均在中国而非北朝鲜，因此，这些官兵是中国国民而非北朝鲜国民
。

　　由此可见，参加朝鲜战争的中国军队并不是于战争爆发后的1950年10
月才首度跨过鸭绿江的，中共于1949年（即朝鲜战争发动前）移交给朝鲜
人民军的三个师又两个团官兵，才是第一批中国的"志愿"军。没有这支解
放军部队的加入，朝鲜人民军就可能不具备足够的战力发动对韩国的进攻
。所以，高岗的前卫士长魏宝玉曾透露，中共中央东北局早就知道金日成
欲以武力统一朝鲜"。中国此后又继续为朝鲜人民军补充兵员，据前苏联政
府的档案披露，朝鲜战争爆发后，毛泽东于1951年1月16日又输送给金日成
10万名以苏式武器装备的朝鲜族部队，这些部队的兵员包括中国东北的朝
鲜族人、北朝鲜人以及五万韩国俘虏兵，是战争打响之后在中国境内受训
成军的。不过，中国从1949年5月起介入朝鲜战争的准备阶段时，毛泽东和
金日成原来准备对付的并不是美国兵，而是日本兵，这是他们的误判。

　　莫斯科和北京批准平壤的战争计划（1950年1月至6月）中共建国后不
久就控制了中国大陆，在对外关系方面，关于中苏友好互助同盟条约的谈
判已在进行中，中国已基本上不再面临来自外部的威胁。据斯大林派往毛
泽东身边的特使科瓦廖夫回忆，莫斯科曾一度担心沃德事件和"紫石英"舰
事件可能引起美英对中国的联合军事干涉，到了1949年底这一担心已经消
除了。这样的局面增强了斯大林和毛泽东掌控内外局势的自信心。

　　在1949和1950年之交毛泽东访苏期间，斯大林就金日成的战争计划和
毛交换了意见。毛泽东对朝鲜战争的前景有错误的预测，他以为战争爆发
后美国将派日本步兵而非美国步兵帮助韩国，所以毛对金日成的战争计划
持积极态度。于是，斯大林向毛泽东提出了"请求"：北朝鲜攻入韩国后，
若有外国出兵入朝、帮助韩国作战，则中国也出兵入朝、帮助北朝鲜作战
。毛泽东和斯大林就此达成了协议，如果在朝鲜战争中发现（中苏以外的
）外力干涉，那么，中国将派陆军、苏联则派空军入朝作战。为了避免苏
联介入朝鲜战争之事在国际上暴露，毛泽东曾向斯大林建言："可为中国部
队提供日造而非苏造枪械"，真是用心良苦。根据中、俄新近公布的资料，
斯大林和毛泽东在会谈中重点讨论了避免使莫斯科与华盛顿发生直接军事
冲突的必要性、苏联为中国入朝部队提供武器装备和空中保护的必要性等
。这样，毛泽东实际上就把帮助金日成统一朝鲜置于比中共解决台湾更优
先的地位上了。

　　毛泽东之所以答应斯大林的上述"请求"，固然与中共和苏联、北朝鲜
的意识形态相关性有关，也是中共成立以来对苏联长期依附的必然结果。
在前苏联政府的档案公开以前，中共对苏联的政治依附关系常常被低估了
。美国学者约翰L.甘迪斯提到过，南斯拉夫共产党人曾指证说，斯大林认
为，真正的革命不应当是自发的，而是受莫斯科组织和指导的，凡是莫斯
科不能控制的共产党都不是真正的共产党。前苏联的档案资料披露，从三
十年代到四十年代初，共产国际与中共的接触极为密切，斯大林一直暗中
扶持中共，毛泽东并不象中国的党史研究者和部份西方学者所解释的那样
独立于苏共，相反，在外交和军事领域，中共的行动大多数都是得到斯大
林批准后才实施的。抗日战争末期，斯大林把在东北收缴的大量日本武器
交给了中共军队，此后，在苏联红军撤离东北时，又悄悄地帮助中共巩固
其在东北的地位。

　　苏联的大量金钱和军事援助对中国革命起过决定性的作用，毛泽东很
清楚，这都是他对斯大林欠下的旧债，如果他不以某种方式偿还、不继续
依附于斯大林，斯大林是不会为他提供中国所迫切需要的各种外交支持、
军事保护和经济援助的，而出兵朝鲜则是唯一的还旧债、邀新宠的机会。
也正因为如此，斯大林实际上握有对毛泽东发号施令的权力，虽然这些号
令表面上被称为礼貌的"请求"，但对毛泽东而言实际上是难以抗拒的，否
则，毛泽东就无法为中共的新政权奠定稳固的基础，而毛本人也可能受到
莫斯科的冷遇、惩罚乃至抛弃。斯大林与毛泽东之间的这种关系完全符合"
权力"的定义。美国学者艾伦.惠廷曾正确地指出："在中苏联盟中，权力地
位的不对称性，使毛泽东在中苏两国发生政策矛盾时，极端缺乏手段来推
进中国的政策。"近年来，中国的官方外交史也已承认，毛泽东出兵朝鲜的
决策与希求得到大量苏援以启动国内经济建设有关。

　　在中国出版的相关文献中，有一种极为流行的说法，即毛泽东此次访
苏时受到了斯大林的冷遇。而《汪东兴日记》的记载是，在毛泽东访苏的
头两个星期内，斯大林每两天半就会见毛泽东一次，如此高的会晤频率怎
么能被解释成毛泽东受冷遇呢?毛泽东在莫斯科时与斯大林之间曾有过一些
不愉快，源于斯大林不同意供给中共海军舰只以解放台湾，这并不是大争
执。在中共的成长过程中，确实有过"奶大了的孩子不听娘"的情况，而斯
大林则用援助和惩罚并举的办法迫使中共服从，基本上是奏效的。例如，
苏德战争爆发后，斯大林曾指望毛泽东在南满一带组织八路军作战，防止
日军侵苏，并许诺首先在中蒙边境以大量苏援武器为八路军全面换装，但
毛泽东惟恐因此可能被斯大林"换马"而一再拒绝。为此，共产国际通过决
议谴责了中共，苏共从此便猜疑中共，称中共为“人造奶油共产”，并采
取了报复手段。[5]斯大林藉此给了毛泽东明确的信息："你不关心我的胜
负，我也不关心你的死活。"后来，在国共内战时期，斯大林曾试图说服蒋
介石亲苏疏美，失败之后就转而全力支持中共。正因为毛泽东和中共欠斯
大林及苏联的旧债太多，当斯大林"请求"中共必要时出兵援朝时，有求于
苏联的毛泽东是很难拒绝的，而积极主动地配合斯大林的要求则是十分符
合逻辑的。

　　1950年1月中旬，毛泽东尚未离开莫斯科，斯大林就通知了金日成，金
的战争计划已获批准。不过，斯大林告诉金日成："此一问题仍须由中国和
朝鲜同志联合作出最后决定。"因此，1950年5月，金日成到北京向毛泽东
正式提出了向南朝鲜发动进攻的请求，毛泽东自然依照与斯大林的约定照
准，并作出了必要时会派兵入朝的具体承诺。据前苏联政府档案中一份"有
关1950-1953年的朝鲜战争和停战谈判的情况"的文件披露，在金日成与毛
泽东的会谈中，"毛泽东强调，他不相信美国会为朝鲜这么块小地方而卷入
战争，并说中国政府将派一支军队驻扎在沈阳一带，以备在南朝鲜吸收日
本士兵加入军事行动时入朝作战。"1950年底入朝参战的解放军38军113师
师长江潮亦回忆说："我们的失算在于没料到美国会直接干涉。"

　　根据以上情况，笔者认为，中国卷入朝鲜战争既早且深，可以说，这
场战争是北朝鲜、苏联、中国三方策划的结果。在朝鲜战争中，斯大林既
扮演了"发令员"的角色，又是中国、北朝鲜这两个"运动员"的"教练"。他
安排了一场接力赛，先由金日成起跑，再由毛泽东接棒。显然，若无斯大
林做此种安排，朝鲜战争或许就不会发生。一旦金日成获得了来自苏联的
战争物资和顾问、来自中国的久经战阵的官兵，又正式向苏联、中国"请求"
向韩国进攻而获准，北朝鲜当局就进入了准备战争的"倒计时"阶段。在这
个阶段中，中国不但不是一无所知，相反，还积极地从旁协助、配合支援
。例如，朝鲜战争爆发一个星期后，中国政府情报部长邹大鹏于1950年7月
4日曾告诉苏联驻华大使，中国已向南朝鲜派出了间谍人员，并允许一支北
朝鲜部队从山东半岛渡过黄海到韩国登陆。

　　为参战做准备（1950年1月至9月）1950年1月，毛泽东刚与斯大林谈妥
朝鲜战争的计划，在北朝鲜人民军发动对韩国的进攻前数月，中国就开始
为出兵朝鲜作准备了。解放军的七个野战师于该月奉调东北，加上东北军
区（含内蒙古军分区）原有之部队，那时东北共有军队40万之众。如此庞
大的部队数量远远超出了维持东北治安的需要，毫无疑问，这些部队的集
结是为了参加即将到来的朝鲜战争的。1950年2月，解放军42军行军赴东北
途经北京时，朱德曾指示该军军长吴瑞林："你们要一面生产建设，一面准
备战斗。目前，美帝国主义仍占领朝鲜半岛……我们必须解放那里的土地
和人民。"此外，中国还在河南屯兵九个野战师共12万人（隶属于13兵团）
，后来，朝鲜战争一爆发就急调这些师入东北，与先前抵达之部队组成了
东北边防军，以粟裕为司令员。中国虽然不一定了解北朝鲜的作战计划的
细节，但对其大致的构想显然是事先知情的。北朝鲜人民军计划于6月25日
发动进攻，就在进攻开始之前，北京的最高领导层于1950年6月22日至26日
连日开会，研究朝鲜局势，东北边防军粟裕司令员专程赴京与会。

　　中国同时还展开了在韩国的谍报工作，向韩国首都汉城派出了谍报人
员王以伦、丁升烈等。北朝鲜人民军攻占汉城及仁川市后，中国驻北朝鲜
大使馆武官王大纲随即前往汉城与这几位中国谍报人员秘密会面。那时，
王以伦让其侄子每天由仁川骑摩托车前往汉城汇报"仁川的敌情"（即联合
国军在仁川的侦察活动），这表明中国早就预料到联合国军可能在仁川登
陆。1950年7月下旬，志愿军正式入朝前三个月，解放军42军军长吴瑞林就
奉命率二名侦察参谋，化装成火车头司机，在北朝鲜境内勘察地形达一周
之久。此事被北朝鲜的内务部察觉，报告了金日成，金日成根据报告中的
描述，发现其中年纪较大者为他的老朋友吴瑞林，于是交代北朝鲜内务部
人员不要打扰解放军的谍报人员。

　　朝鲜战争爆发后，联合国出兵干涉，这才使中国认识到它先前所做的
参战准备是很不充份的。中国立即请求苏联为中国即将入朝的军队提供空
中保护，1950年7月，斯大林两次向中国保证，如果中国在东北加强兵力，
苏联将派一个战机师前往东北为他们提供空中保护。当苏联作了承诺后，
?央政府马上指示东北地方当局成立一个以林枫为首的机场建设委员会，
有苏联军事顾问参与其事。1950年8月，苏联的一个空军师就开进了东北。
至1950年底，东北当局共修复了31个日本关东军留下的机场，其标准是满
足苏制米格-15喷气式战斗机起降的要求，这些机场可供31个飞行团近2,000
架飞机使用，这一飞机数量与联合国军在朝鲜使用的飞机数量相近。由此
可见，中苏双方原先准备的空战规模是相当大的。

　　从毛泽东于1950年5月批准金日成的战争计划，到金日成于同年10月初
向毛泽东求救，在这短短的几个月中，中国领导人至少召开了九次会议，
讨论出兵朝鲜的问题，平均每个月三次，这说明中央政府积极地进行了战
争动员及准备。在这些会议上，毛泽东支持金日成的意向基本上得到赞同
和支持，目前还没有可靠的证据能说明，参会的高级军政官员中有谁曾对
毛泽东的参战主张表示过重大的不同意见。在志愿军入朝作战前两个月的
1950年8月23日，东北边防军入朝作战预算即已由周恩来主持确定。中国参
战的准备大体就绪，在50万东北边防军（包括13兵团、9兵团、19兵团等）
和东北地方政府内部也进行了战争动员。1950年8月中旬，高岗就曾在一次
东北边防军的干部会议上说，"我们必须主动帮助朝鲜人民……让朝鲜成为
一个统一的国家"。

　　当时，东北边防军屯兵中朝边界时并未及时换上苏联武器，这一点后
来使西方史学界产生误解，以为中国迟迟未做好参战准备。其实，东北边
防军未及时换装的原因是斯大林坚持"不见兔子不撒鹰"、一定要这些部队
入朝作战后才予换装。鉴于斯大林曾给蒋介石、冯玉祥、毛泽东提供过大
量饷械援助，而蒋、冯后来都反目成仇、毛也有前述知恩不报的表现，所
以斯大林此次有所警觉。

　　近年来，中国的资料中提到了一个故事，即雷英夫（后任总参作战部
副部长）最早提出敌军可能在仁川登陆的预测，先向毛泽东、周恩来汇报
，中国政府再转报北朝鲜。这个故事与史实并不相符。早在1950年7月初，
毛泽东和斯大林二人便在往返电文中多次谈论到敌军在仁川登陆的可能性
。同月，邓华奉命出掌行将入朝作战的13兵团时，写过一份给中央军委的
报告，预测联合国军将在朝鲜半岛中部登陆。此外，当时的中国驻北朝鲜
大使馆武官王大纲也曾从汉城发回密电，报告当地人对联合国军可能于9月
15日大潮时在仁川登陆的预测。1950年8月底，东北边防军指挥部通过林彪
向朱德建言，让仁川登陆之敌北进到北朝鲜北部宽阔山区部再行围歼。甚
至当时国内的公开刊物上也有人讨论过这一设想。[6]

　　由此可见，不管北朝鲜当局是否清楚联合国军的仁川登陆计划，至少
中国的军事领导机关早有防备。中国未设法阻止联合国军在仁川登陆，可
能是出于军事战略上的考虑，欲利用这一机会造成不利于联合国军的战略
态势。例如，解放军39军前军长吴信泉后来回忆说，若志愿军于联合国军
在仁川登陆前就入朝作战，势必会挺进到三八线附近，这样敌军就会在北
朝鲜的咸兴或南浦登陆，切断志愿军的后路，反而于志愿军不利。中国的
军事指挥机关估计，联合国军在仁川登陆成功后极可能向北跨越三八线，
联合国军越是向北冒进，中国军队就越有信心将之歼灭在多山的北朝鲜北
部地域或与之形成僵持的局面，所以中国军队在联合国军未接近中朝边境
前一直按兵不动。有证据表明，在朝鲜人民军北撤和中国志愿军过江这两
个战略性行动之间，有著某种事先精心策划的配合。新近公布的1950年8月
26日周恩来的"充份准备、初战必捷"的讲话便是证明。

　　外交交涉和出兵朝鲜（1950年6月至10月）朝鲜战争爆发之初，中国并
没有意识到，可以利用朝鲜战争来争取进入联合国，因此，中国政府强调
，"中华人民共和国进入联合国的问题不应与朝鲜战争联系在一起，二者应
份开处理"。但是，很快斯大林就告诉中国政府，莫斯科的意图是将这两件
事联系在一起，于是中国和北朝鲜立即表示同意。这一方法具一箭双雕之
用，若北京被接纳入联合国，台湾问题就可迎刃而解。1950年9月下旬，毛
泽东在和苏联学者尤金谈话时指出，如果华盛顿承认北京，北京将遵守国
际社会要求它遵守的规范；若不承认，北京将不受约束而自行其是。

　　既然中国和苏联决定利用朝鲜战争这一机会获得外交上的利益，就必
须改变一些以往的外交策略。过去，苏联因为未能让中国进入联合国而"抵
制安理会"，此刻，中苏却改而实行新的策略，即"利用朝鲜战争"争取让中
国进入联合国，其理由是，"联合国若要解决朝鲜冲突，就得让中国参与"
，同时随著战事的变化改换谈判解决朝鲜问题的要价。

　　当时，周恩来拟定了谈判解决朝鲜冲突的五项强硬条件：即外国军队
撤出朝鲜、美国军队撤出台湾、朝鲜人民自决内政、联合国接纳中国、诸
大国准备对日和会，敌方只有全部答应这些条件，才能进入谈判。中国政
府以为，华盛顿和伦敦为了防止中国武装干涉朝鲜，会同意中国加入联合
国。因此，在与苏联政府紧密的配合下，中国先后七次通过外交努力以实
现其在联合国的代表权（一是要求联合国正式接纳中国，另一要求是让联
合国特邀中国代表参与其会议）。中苏两国设法达到了第二个目的，但却
始终未能实现第一个目的。

　　中国为争取实现其在联合国的代表权所作的第一次外交努力是请印度
出面，向安理会的两大理事国美国和苏联提出要求（当时苏联正抵制安理
会，拒绝参加安理会会议，故不向安理会提出此要求），但未成功。第二
次外交努力是由苏联以安理会理事国的名义直接出面，向安理会提出要求
，也未成功。第三次外交努力是由苏联和印度出面，直接诉诸联合国大会
，要求让中国参加联合国大会，仍未成功。第四次外交努力由中国自己出
面，向安理会和联合国大会提出了控诉美国侵略台湾和空袭中国领土案，
安理会和联合国大会将此案列入了议程，但中国还是未被邀请与会。第五
次外交努力仍是中国出面，向安理会主席、英国代表杰布提出了美国空袭
中国领土的问题，未能达成目标。在第六次外交努力中，中国向联合国大
会和安理会提出了美国空袭中国领土和船只一案，结果安理会同意邀请中
国代表参加安理会对美国干涉台湾问题的讨论。第七次外交努力发生在仁
川登陆之后，再次改由苏联出面，向联合国大会的政治与安全委员会提出
了解决朝鲜战争问题和中国在联合国的地位一案，还是未成功。现在看来
，中国当时试图以不干涉朝鲜来换取联合国席位的打算并不现实；而且，
随著战事的发展，"周五条"的非现实性也暴露出来。

　　与此同时，中国政府一方面利用各种外交渠道，一再警告华盛顿止兵
于三八线；另一方面，中国也在准备与联合国军作战，当时制定的军事策
略是"初战必胜"，企图引诱联合国军深入到北朝鲜北部山区，以便善于山
地伏击的志愿军获胜。然而，要诱敌深入，就必须制造朝鲜北部军力空虚
的假象，所以，中国当时刻意掩盖自己即将出兵朝鲜的战略意图，有意不
派象征性先头部队到北朝鲜。这一为诱敌深入所作的战略欺骗是成功的，
从军事战略上看，甚至可以说，此一战略欺骗成功的意义超过了联合国军
在仁川成功登陆的意义，因为联合国军登陆后贸然北进、恰恰落入了这一
战略欺骗的圈套之中。

　　但是，这一战略欺骗的政治代价是，由于不愿派出象征性部队，这一
做法抵消了中国警告联合国军止兵于三八线的外交努力，英国学者杰拉德.
西格尔也持此看法。如果当时中国公开地向北朝鲜派出先头部队，会为中
国争取加入联合国以及阻止联合国军于三八线的努力增加不少份量，也许
中国和联合国军就不一定会直接交火，双方可能以三八线为界各自停兵。
可是当时中国为了军事目的而实行的战略欺骗造成了西方国家的错觉，它
们以为，既然中国并不向北朝鲜派出象征性部队，那么中国在外交上警告
联合国军不得越过三八线就只不过是一种恫吓和虚张声势而已。美国学者
惠廷认为，"基本上，中苏两国的策略未能达到它的目标。它既不能说服联
合国让平壤和北京进入旨在停火的谈判，也不能阻吓联合国军进入北朝鲜"
。这样，朝鲜战争的战事就迅速扩大化了。在关于朝鲜战争的研究中，有
一种比较流行的看法，认为中国参加朝鲜战争是为了抵抗美国假道朝鲜入
侵中国本土的企图，即中国要保家卫国。而笔者在研究中发现，中国领导
人其实当时并无这种担心。他们知道，由于中苏同盟关系的存在，美国不
会、也没有进攻中国的准备；同时，由于苏联不肯向中国提供海军舰艇，
中国将长期缺乏渡海攻击台湾的能力，因此也不会与美国在台湾地区发生
军事冲突。所以，在朝鲜战争是否会扩大到中国这一关键问题上，1950年
中国政府内部往下传达的的估计是："世界无大战，远东有战事；中国无大
战，广东可能有战事"。这里所讲的广东的战事，是指国民党军队可能渡海
挑起对大陆的局部袭击。可以假设，如果联合国军当时止兵于三八线，中
国也许就不一定出兵朝鲜，或许会改而以支持在韩国发动人民战争来代替
直接出兵干涉，就象五、六十年代中国在印度支那的作法那样。

　　当中国发现，麦克阿瑟指挥的联合国军不听警告，越过三八线北进追
击朝鲜人民军残部，进入了中国军队可能设伏的山区；而莫斯科又答应为
中国出兵朝鲜提供武器和空中保护后，兑现此前向苏联和北朝鲜作出的承
诺的时机到了，中国军队立刻大规模出兵朝鲜。然而，在中国正式派军入
朝的前夕，即1950年10月的头19天里，中苏双方的决策过程似乎都出现了
相互矛盾和令人费解的迹象。在这19天中，毛泽东曾告诉斯大林，中国将
取消或推迟出兵朝鲜；而斯大林则在毛泽东重新确认出兵之后通知毛泽东
，苏联将延期出动掩护志愿军的空军。一些史学家对此的解释是，中苏两
国在卷入一场大战之即，都出现过"最后一分钟的犹豫"。而笔者则认为，
在是否参战这一点上，其实毛泽东和斯大林都未真正地犹豫过，双方的表
面上的"退缩"只是彼此讨价还价过程中做给对方看的一种姿态。

　　毛泽东先表示出"退缩"之意，其动机是想向斯大林施加更大的压力，
以获得更多的苏联军事供应和空中保护。这"最后的犹豫"并不是因为当时
中国领导人对是否出兵有重大分歧。1950年10月2日的中共中央书记处会议
是志愿军入朝作战前的一次重要决策会议，此会召开前两天，毛泽东、周
恩来、刘少奇、朱德在接见派往印度支那共产党的中共联络官罗贵波时，
便已责成他转告胡志明："中国已决定出兵援朝"。在10月2日的书记处会议
上，毛泽东有意识地让与会者提出几点不宜出兵的理由，以便他向斯大林
施加压力时引用。据当时在会场内外值班的毛泽东的卫士长李银桥回忆，
会上根本无人反对出兵。高岗的遗孀李利群和卫士长魏宝玉均说，高岗对
出兵一事根本没显露过保留的态度。

　　此次会议之后，毛泽东派周恩来于1950年10月8日前往苏联，会同已在
苏联的林彪，面见斯大林，佯称出兵朝鲜困难很大。其实，此时毛泽东调
兵遣将的活动并无须臾停顿。就在周恩来出发去苏联见斯大林的当日，1950
年10月8日，毛泽东就已正式通知金日成，中国决定出兵参战。第二天，志
愿军后勤部即开始大量运送战争物资入朝。中国当时口头上和军事行动上
的一虚一实说明了，毛泽东并非不想出兵，而是藉出兵与斯大林讨价还价
。斯大林允诺武装五至六个师的解放军，毛泽东并不满足，他想得到更多
，最后他实际得到的是100个师的武器装备。所以，尽管中苏双方之间藉出
兵与否讨价还价，斯大林还是兑现了提供武器装备的承诺，毛泽东也恪守
了出兵朝鲜的承诺。于是，在彭德怀统率下，东北边防军改名为志愿军，
终于在1950年10月19日开始渡江，入朝作战。志愿军入朝前，毛泽东原希
望苏联空军能在志愿军入朝后两个月内即行出动。但斯大林却告诉中国，
要推迟出动空军。因为，当联合国军逼近鸭绿江边时，安全降落地带缩小
了，斯大林担心苏军飞行员可能被联合国军生俘而引发美苏之间的直接军
事对抗。志愿军于10月19日入朝后，联合国军全面后撤，发生上述问题的
风险降低了，于是苏联空军从11月1日开始就加入空战、与联合国空军交手
了。所以，实际上苏联空军不但没有推迟出动，相反还提前出动了，在志
愿军入朝后11天即进入空战、开始为志愿军提供空中掩护。

　　在中、苏两国新的资料公开之前，美国学者惠廷认为，中国与朝鲜战
争的关系有以下四个特点：一，中国认为自己首要的任务是解放台湾，而
在朝鲜对联合国军采取行动应由莫斯科负责；二，中国当时面临严重的经
济、内政问题，所以它对朝鲜战争唯恐避之不及；三，中国并未精心策划
、引诱联合国军深入朝鲜北部，以便歼灭之；四，朝鲜战争爆发前，中国
并无派兵入朝的准备。另两位来自中国大陆的学者郝雨凡和翟志海也得出
过类似的结论，他们认为，"当朝鲜战争于1950年6月25日爆发之时，中国
像美国一样没有思想准备"。本文以上的分析证明，这些说法是不成立的。